Proceso para la implementación de Administración de Riesgos en la Dirección de Fortalecimiento Institucional (DFI), ejercicio 2026.
(Última actualización Junio 2026)
Empezar
Introducción
Inicio
Introducción
Consideraciones
Equipo de Trabajo
Procedimento
Reportes PTAR
IMPORTANTE
Consideraciones
¿Qué es la Adminsitración de Riesgos?
Inicio
Inicio
Inicio
¿Qué es un Riesgo?
Introducción
Introducción
¿Qué es un riesgo de Corrupción?
Consideracioness
¿Qué es un Factor del Riesgo?
Equipo de Trabajo
Categorias
Q2
Procedimiento
Etapas
Q3
¿Qué es la Matriz de Riesgos?
Reportes PTAR
Evento de Riesgo
Q4
¿Qué es el Programa de Trabajo de Adminstración de Riesgos (PTAR)?
¿Qué debe contener el reporte del PTAR y cuál es su período de entrega ?
RESPONSABILIDADES Y ROLES
Inicio
Introducción
Servidores públicos adscritos a las áreas
Definiciones
Subdirectores de Área
Director (a) de Área
Equipo de Trabajo
Procedimiento
Reportes PTAR
Contacto Interno de Administración de Riesgos
Enlace de Administracón de Riesgos
Equipo de Trabajo
PROCEDIMIENTO - APLICACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Inicio
Introducción
Consideraciones
4. Aprobación y validación de la Matriz de Riesgos.
3. Retroaliemtación metodológica por el equipo coordinador de la DGESUI.
2. Detección de Riesgos Directivos.
1. Conformación del Equipo de Trabajo para la elaboración de los riesgos.
Equipo de Trabajo
Se aplica la Metodología de Administración de Riesgos de acuerdo a la 2da Norma de Control Interno, considerando la probabilidad de ocurrencia de los riesgos identificados y el impacto en caso de materializarse, obteniendo como resultado el o los RIESGOS.
Una vez atendidas las observaciones es validada metodológicamente la Matriz de Riesgos por DGESUI y DFI, posteriormente se inicia la gestión para la elaboaracion del PTAR de la dirección, lo que permitirá dar seguimiento de los Riesgos en donde se supervisa que los controles estén funcionando.
Procedimeinto
El área coordindorea revisa la Matriz de Riesgos de la dirección, en donde se identifican las medidas de control pertinentes para controlar los riesgos con el objetivo de disminuir la probabilidad de ocurrencia, con base en ello se realizan observaciones.
En esta primera etapa el equipo de trabajo elabora un análisis para identificar los posibles riesgos a los que está expuesto el proceso.
Reportes PTAR
¿Atención a las Acciones Comprometidas en el PTAR?
Atención y Seguimiento a las acciones comprometidas reportadas en el PTAR y registro de evidencia.
Inicio
Revisión y retroalimentación metodológica del PTAR al interior de la dirección.
Introducción
Consideraciones
Equipo de Trabajo
Comentarios atendidos conforme a la retroalimentación recibida por el enlace de Adminstración de Riesgos de la dirección.
Procedimiento
Presentación del PTAR con la responsable de la DFI y resguardo de evidencia en el repositorio de la DFI.
Reportes PTAR
Prevenir que ocurra nuevamente
Inicio
Tomar las acciones oportunas para corregirlo o desarrollar el plan de tratamiento para mitigarlo.
Introducción
Consideraciones
Prevenir que genere pérdidas más grandes.
Equipo de Trabajo
Seguimiento y cumplimiento a los reportes en tiempo y forma
Procedimiento
Conocer las causas y evaluar el impacto que genera en los procesos o en la Compañía a nivel: operativo, económico, reputacional o legal
Reportes PTAR
Por lo anterior, es responsabilidad de todos los funcionarios de SIS VIDA, reportar los eventos de riesgo de los cuales se tenga conocimiento, una vez ocurra, pertenezca o no al proceso que se ejecuta.
¿Qué se establece en el documento?
En el documento se establece el proceso interno general y las responsabilidades en materia de Administración de Riesgos de la DFI, mediante el cual se instauran los mecanismos que son aplicables para toda la Dirección, con la finalidad de que la DFI logre IDENTIFICAR, ANALIZAR Y RESPONDER a los RIESGOS asociados al cumplimiento de los objetivos y metas institucionales de la dirección.
Es la circunstancia, causa o situación interna y/o externa que aumenta la probabilidad de que un RIESGO se materialice.
Es un documento de planeación institucional en el que se da seguimiento a las acciones comprometidas, que tiene el objetivo de identificar, evaluar y establecer estrategias para mitigar los riesgos que puedan impedir el logro y cumplimiento de las metas y objetivos institucionales, así como su eficacia y eficiencia en cualquier institución o Unidad Adminstrativa (UA)
Es el Proceso dinámico desarrollado para contextualizar, identificar, analizar, evaluar, responder, supervisar y comunicar los riesgos, incluidos los de corrupción, inherentes o asociados a los procesos por los cuales se logra el mandato de la institución y de la UA, mediante el análisis de los distintos factores que pueden provocarlos, con la finalidad de definir las estrategias y acciones que permitan mitigarlos y asegurar el logro de metas y objetivos institucionales de una manera razonable, en términos de eficacia, eficiencia y economía en un marco de transparencia y rendición de cuentas.
Es un evento adverso e incierto (externo o interno) que derivado de la combinación de su probabilidad de ocurrencia y el posible impacto pudiera obstaculizar o impedir el logro de las metas y objetivos institucionales o de la UA.
Herramienta que refleja el análisis y diagnóstico general de los riesgos para identificar estrategias y áreas de oportunidad en la Institución o la UA, considerando las etapas de la Metodología de Administración de Riesgos.
El reporte del PTAR deberá contener el avance con información cualitativa y cuantitativa, así como las evidencias (una muestra digital) que validen o comprueben lo reportado; dichas evidencias deberán ser incorporadas en el repositorio institucional de la DFI establecido para tal fin y su periodicidad a reportar será trimestral.
Es la posibilidad de que por acción u omisión, mediante el abuso del poder y/o el uso indebido de recursos y/o de información, empleo, cargo o comisión, se dañan los intereses de una institución, para la obtención de un beneficio particular o de terceros, incluye soborno, fraude, apropiación indebida u otras formas de desviación de recursos por un funcionario público, nepotismo, extorsión, tráfico de influencias, uso indebido de información privilegiada, entre otras prácticas.
Esta dirección de área realizará su implementación, operación y seguimiento de la Administración de Riesgos de manera paralela con el área coordinadora de la DGESUI. El equipo de trabajo de la dirección será el responsable de la ejecución y supervisión de la Administración de Riesgos y estará conformado por: el(la) Director(a) de área, el Enlace de Administración de Riesgos, los Subdirecciones de Área y el Contacto Interno de Administración de Riesgos de cada área.
• Coordinar la Identificación de riesgos al interior de la DFI a partir de los objetivos, metas y/o procesos de la DFI. • Implementar y cumplir con las acciones de control al interior del área. • Autorizar el PTAR directivo y los reportes que le competan; así como todos los productos emanados de la implementación de dicho programa. • Garantizar la comunicación, difusión, supervisión y el trabajo permanente en la integración del avance del PTAR del área. • Autorizar y difundir el Proceso para la implementación de Administración de Riesgos.
Todos los servidores públicos de la UA deben apoyar en el análisis, identificación, evaluación y mitigación de los riesgos, así como informar sobre las deficiencias relevantes que se identifiquen.
El documento denominado "Proceso para la implementación de Adminstración de Riesgos en la DFI, ejercicio 2026", se elabora y actualiza en apego al ACUERDO por el cual se emiten las Disposiciones y el Manual Administrativo de Apicación General en Materia de Control Interno, última reforma publicada en el DOF el 05/09/2018, que aplica e impacta a la Segunda Norma "Adminstración de Riesgos"
Proceso para la implementación de Administración de Riesgos en la Dirección de Fortalecimiento Institucional (DFI), ejercicio 2026.
Beatriz Garcia Fuentes
Created on May 26, 2026
Es un documento normativo que aplica a la elaboración y aplicación del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos de la DFI, en su ejercicio 2026.
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Proceso para la implementación de Administración de Riesgos en la Dirección de Fortalecimiento Institucional (DFI), ejercicio 2026.
(Última actualización Junio 2026)
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Introducción
Inicio
Introducción
Consideraciones
Equipo de Trabajo
Procedimento
Reportes PTAR
IMPORTANTE
Consideraciones
¿Qué es la Adminsitración de Riesgos?
Inicio
Inicio
Inicio
¿Qué es un Riesgo?
Introducción
Introducción
¿Qué es un riesgo de Corrupción?
Consideracioness
¿Qué es un Factor del Riesgo?
Equipo de Trabajo
Categorias
Q2
Procedimiento
Etapas
Q3
¿Qué es la Matriz de Riesgos?
Reportes PTAR
Evento de Riesgo
Q4
¿Qué es el Programa de Trabajo de Adminstración de Riesgos (PTAR)?
¿Qué debe contener el reporte del PTAR y cuál es su período de entrega ?
RESPONSABILIDADES Y ROLES
Inicio
Introducción
Servidores públicos adscritos a las áreas
Definiciones
Subdirectores de Área
Director (a) de Área
Equipo de Trabajo
Procedimiento
Reportes PTAR
Contacto Interno de Administración de Riesgos
Enlace de Administracón de Riesgos
Equipo de Trabajo
PROCEDIMIENTO - APLICACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Inicio
Introducción
Consideraciones
4. Aprobación y validación de la Matriz de Riesgos.
3. Retroaliemtación metodológica por el equipo coordinador de la DGESUI.
2. Detección de Riesgos Directivos.
1. Conformación del Equipo de Trabajo para la elaboración de los riesgos.
Equipo de Trabajo
Se aplica la Metodología de Administración de Riesgos de acuerdo a la 2da Norma de Control Interno, considerando la probabilidad de ocurrencia de los riesgos identificados y el impacto en caso de materializarse, obteniendo como resultado el o los RIESGOS.
Una vez atendidas las observaciones es validada metodológicamente la Matriz de Riesgos por DGESUI y DFI, posteriormente se inicia la gestión para la elaboaracion del PTAR de la dirección, lo que permitirá dar seguimiento de los Riesgos en donde se supervisa que los controles estén funcionando.
Procedimeinto
El área coordindorea revisa la Matriz de Riesgos de la dirección, en donde se identifican las medidas de control pertinentes para controlar los riesgos con el objetivo de disminuir la probabilidad de ocurrencia, con base en ello se realizan observaciones.
En esta primera etapa el equipo de trabajo elabora un análisis para identificar los posibles riesgos a los que está expuesto el proceso.
Reportes PTAR
¿Atención a las Acciones Comprometidas en el PTAR?
Atención y Seguimiento a las acciones comprometidas reportadas en el PTAR y registro de evidencia.
Inicio
Revisión y retroalimentación metodológica del PTAR al interior de la dirección.
Introducción
Consideraciones
Equipo de Trabajo
Comentarios atendidos conforme a la retroalimentación recibida por el enlace de Adminstración de Riesgos de la dirección.
Procedimiento
Presentación del PTAR con la responsable de la DFI y resguardo de evidencia en el repositorio de la DFI.
Reportes PTAR
Prevenir que ocurra nuevamente
Inicio
Tomar las acciones oportunas para corregirlo o desarrollar el plan de tratamiento para mitigarlo.
Introducción
Consideraciones
Prevenir que genere pérdidas más grandes.
Equipo de Trabajo
Seguimiento y cumplimiento a los reportes en tiempo y forma
Procedimiento
Conocer las causas y evaluar el impacto que genera en los procesos o en la Compañía a nivel: operativo, económico, reputacional o legal
Reportes PTAR
Por lo anterior, es responsabilidad de todos los funcionarios de SIS VIDA, reportar los eventos de riesgo de los cuales se tenga conocimiento, una vez ocurra, pertenezca o no al proceso que se ejecuta.
¿Qué se establece en el documento?
En el documento se establece el proceso interno general y las responsabilidades en materia de Administración de Riesgos de la DFI, mediante el cual se instauran los mecanismos que son aplicables para toda la Dirección, con la finalidad de que la DFI logre IDENTIFICAR, ANALIZAR Y RESPONDER a los RIESGOS asociados al cumplimiento de los objetivos y metas institucionales de la dirección.
Es la circunstancia, causa o situación interna y/o externa que aumenta la probabilidad de que un RIESGO se materialice.
Es un documento de planeación institucional en el que se da seguimiento a las acciones comprometidas, que tiene el objetivo de identificar, evaluar y establecer estrategias para mitigar los riesgos que puedan impedir el logro y cumplimiento de las metas y objetivos institucionales, así como su eficacia y eficiencia en cualquier institución o Unidad Adminstrativa (UA)
Es el Proceso dinámico desarrollado para contextualizar, identificar, analizar, evaluar, responder, supervisar y comunicar los riesgos, incluidos los de corrupción, inherentes o asociados a los procesos por los cuales se logra el mandato de la institución y de la UA, mediante el análisis de los distintos factores que pueden provocarlos, con la finalidad de definir las estrategias y acciones que permitan mitigarlos y asegurar el logro de metas y objetivos institucionales de una manera razonable, en términos de eficacia, eficiencia y economía en un marco de transparencia y rendición de cuentas.
Es un evento adverso e incierto (externo o interno) que derivado de la combinación de su probabilidad de ocurrencia y el posible impacto pudiera obstaculizar o impedir el logro de las metas y objetivos institucionales o de la UA.
Herramienta que refleja el análisis y diagnóstico general de los riesgos para identificar estrategias y áreas de oportunidad en la Institución o la UA, considerando las etapas de la Metodología de Administración de Riesgos.
El reporte del PTAR deberá contener el avance con información cualitativa y cuantitativa, así como las evidencias (una muestra digital) que validen o comprueben lo reportado; dichas evidencias deberán ser incorporadas en el repositorio institucional de la DFI establecido para tal fin y su periodicidad a reportar será trimestral.
Es la posibilidad de que por acción u omisión, mediante el abuso del poder y/o el uso indebido de recursos y/o de información, empleo, cargo o comisión, se dañan los intereses de una institución, para la obtención de un beneficio particular o de terceros, incluye soborno, fraude, apropiación indebida u otras formas de desviación de recursos por un funcionario público, nepotismo, extorsión, tráfico de influencias, uso indebido de información privilegiada, entre otras prácticas.
Esta dirección de área realizará su implementación, operación y seguimiento de la Administración de Riesgos de manera paralela con el área coordinadora de la DGESUI. El equipo de trabajo de la dirección será el responsable de la ejecución y supervisión de la Administración de Riesgos y estará conformado por: el(la) Director(a) de área, el Enlace de Administración de Riesgos, los Subdirecciones de Área y el Contacto Interno de Administración de Riesgos de cada área.
• Coordinar la Identificación de riesgos al interior de la DFI a partir de los objetivos, metas y/o procesos de la DFI. • Implementar y cumplir con las acciones de control al interior del área. • Autorizar el PTAR directivo y los reportes que le competan; así como todos los productos emanados de la implementación de dicho programa. • Garantizar la comunicación, difusión, supervisión y el trabajo permanente en la integración del avance del PTAR del área. • Autorizar y difundir el Proceso para la implementación de Administración de Riesgos.
Todos los servidores públicos de la UA deben apoyar en el análisis, identificación, evaluación y mitigación de los riesgos, así como informar sobre las deficiencias relevantes que se identifiquen.
El documento denominado "Proceso para la implementación de Adminstración de Riesgos en la DFI, ejercicio 2026", se elabora y actualiza en apego al ACUERDO por el cual se emiten las Disposiciones y el Manual Administrativo de Apicación General en Materia de Control Interno, última reforma publicada en el DOF el 05/09/2018, que aplica e impacta a la Segunda Norma "Adminstración de Riesgos"