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Sistema de Gestión de la Calidad

Omaris Ofelia Gudiño Agreda

Created on October 31, 2025

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clase 7

AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

CONTENIDO

Estructura de la Norma ISO 19011:2018 Directrices para Auditar Sistemas de Gestión (Continuación)

Cláusula 6: REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA

Auditoría de Sistemas de Gestión

Cláusula 6: Realización de una Auditoría

Directrices para Auditar Sistemas de Gestión.

Ciclo PHVA

Idntificar metas y objetivos

+Info

+Info

Auditoría de Sistemas de Gestión

Etapas del proceso de auditoría

Idntificar metas y objetivos

+Info

+Info

Auditoría de Sistemas de Gestión

Etapas del proceso de auditoría

Idntificar metas y objetivos

+Info

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Auditoría de Sistemas de Gestión

1. Iniciación la auditoría

Objetivos, ejemplos:

Idntificar metas y objetivos

Una auditoría debe estar basada en: Objetivos, alcance y criterios definidos.

Alcance

Criterio

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Auditoría de Sistemas de Gestión

1. Iniciación la auditoría

Contacto inicial con el auditado

El propósito es el siguiente: 1. Establecer los canales de comunicación con el representante del auditado. 2. Confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditoría. 3. Realizar los arreglos correspondientes a la auditoría. 4. Proporcionar información sobre las fechas y la duración propuestas y la composición del equipo auditor.

Idntificar metas y objetivos

+Info

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Auditoría de Sistemas de Gestión

1. Iniciación la auditoría

Viabilidad de la auditoría

Debería tener en cuenta la disponibilidad de lo siguiente: 1. Información suficiente y apropiada para planificar y llevar a cabo la auditoría. 2. Cooperación adecuada del auditado. 3. Tiempo y recursos adecuados para realizar la auditoría.

Idntificar metas y objetivos

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Auditoría de Sistemas de Gestión

2. Preparación de actividades de la auditoría

Revisión de la información documentada

La información documentada del sistema de gestión relevante del auditado debería ser revisada para: 1.Comprender las operaciones del auditado y preparar las actividades de auditoría y los documentos de trabajo de auditoría aplicables (Procesos y funciones). 2.Tener una visión general del alcance de la información documentada para determinar la posible conformidad con los criterios de auditoría y detectar posibles áreas de preocupación, como deficiencias, omisiones o conflictos.

Idntificar metas y objetivos

+Info

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Auditoría de Sistemas de Gestión

2. Preparación de actividades de la auditoría

Planificación de la auditoría

Idntificar metas y objetivos

La planificación de auditoría debería considerar los riesgos de las actividades de auditoría en los procesos del auditado y proporcionar la base para el acuerdo entre el cliente de auditoría, el equipo de auditoría y el auditado con respecto a la realización de la auditoría. Al planificar la auditoría, el líder del equipo auditor debería considerar lo siguiente:

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Auditoría de Sistemas de Gestión

2. Preparación de actividades de la auditoría

Planificación de la auditoría

Idntificar metas y objetivos

La planificación de auditoría debería considerar los riesgos de las actividades de auditoría en los procesos del auditado y proporcionar la base para el acuerdo entre el cliente de auditoría, el equipo de auditoría y el auditado con respecto a la realización de la auditoría. Al planificar la auditoría, el líder del equipo auditor debería considerar lo siguiente:

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Auditoría de Sistemas de Gestión

2. Preparación de actividades de la auditoría

Plan de auditoría

Idntificar metas y objetivos

La planificación de la auditoría debería abordar o hacer referencia a lo siguiente:

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Auditoría de Sistemas de Gestión

2. Preparación de actividades de la auditoría

Plan de auditoría

Idntificar metas y objetivos

El plan de auditoría debe: 1. Ser lo suficientemente flexible como para permitir cambios que pueden ser necesarios a medida que avanzan las actividades de auditoría. 2. Deberían presentarse al auditado. En caso de cualquier problema debería resolverse entre el líder del equipo de auditoría, el auditado y si es necesario, la (s) persona (s) que gestionan el programa de auditoría.

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Auditoría de Sistemas de Gestión

2. Preparación de actividades de la auditoría

Asignación de trabajo al equipo de auditoría:

Idntificar metas y objetivos

El líder del equipo de auditoría, es el responsable de asignar las responsabilidades de trabajo y decidir posibles cambios. Las asignaciones deberían tener en cuenta la imparcialidad, la objetividad, la competencia de los auditores y el uso efectivo de los recursos, así como las diferentes funciones y responsabilidades de los auditores, los auditores en formación y los expertos técnicos. Pueden hacerse cambios en las asignaciones de trabajo, para asegurar el logro de los objetivos.

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Auditoría de Sistemas de Gestión

2. Preparación de actividades de la auditoría

Preparación de información documentada para auditoría

Idntificar metas y objetivos

La información documentada para la auditoría puede incluir, pero no se limita a: 1. Listas de verificación físicas o digitales. 2. Detalles de muestreo de auditoría. 3. Información audiovisual. El uso de estos medios no debería restringir el alcance de las actividades de auditoría, que pueden cambiar como resultado de la información recopilada durante la auditoría

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Realización de la reunión de apertura

Idntificar metas y objetivos

La reunión debería der presidida por el líder del equipo de auditoría El propósito de la reunión de apertura es: 1. Confirmar el acuerdo de todos los participantes (por ejemplo, auditado, equipo de auditoría) con el plan de auditoría. 2. Presentar al quipo de Auditoría y sus roles 3.Garantizar que se puedan realizar todas las actividades de auditoría planificadas.

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Realización de la reunión de apertura

Idntificar metas y objetivos

Se debería considerar la confirmación de los siguientes elementos:

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Realización de la reunión de apertura

Idntificar metas y objetivos

Se debería considerar la confirmación de los siguientes elementos:

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Realización de la reunión de apertura

Idntificar metas y objetivos

Se debería considerar la confirmación de los siguientes elementos:

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Comunicación durante la auditoría:

Idntificar metas y objetivos

¿Qué se debe comunicar?

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Disponibilidad y acceso a la información de auditoría

Idntificar metas y objetivos

Los métodos de auditoría elegidos para una auditoría dependen de los objetivos de auditoría definidos, el alcance y los criterios, así como la duración y la ubicación.

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Revisión de información documentada durante la realización de la auditoría

Idntificar metas y objetivos

La información documentada relevante del auditado debería ser revisada para:

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Recopilación y verificación de información

Idntificar metas y objetivos

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Recopilación y verificación de información

Idntificar metas y objetivos

Los métodos de recopilación de información incluyen, entre otros, los siguientes

Entrevistas

Revisión de información documentada

Observaciones

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Generación de hallazgos de auditoría

Idntificar metas y objetivos

HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD

OPORTUNIDAD DE MEJORA

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Determinación de conclusiones de auditoría

Idntificar metas y objetivos

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Determinación de conclusiones de auditoría

Idntificar metas y objetivos

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Realización de la reunión de clausura

Idntificar metas y objetivos

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Preparación del informe de auditoría

Idntificar metas y objetivos

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Auditoría de Sistemas de Gestión

3. Realización de actividades de la auditoría

Preparación del informe de auditoría

Idntificar metas y objetivos

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Auditoría de Sistemas de Gestión

5. Completar la auditoría

Idntificar metas y objetivos

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Auditoría de Sistemas de Gestión

6. Realización de Seguimiento de Auditoría

Idntificar metas y objetivos

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¡gracias!

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1. Determinar la conformidad del sistema de gestión del auditado con los requisitos especificados. 2.Evaluar la efectividad del sistema de gestión en el logro de los objetivos especificados. 3.Identificar las áreas potenciales de mejora del sistema de gestión

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  • Adición del enfoque basado en el riesgo a los principios de auditoría.
  • Ampliación de la orientación sobre la gestión de un programa de auditoría, incluido el riesgo del programa de auditoría.
  • Ampliación de la orientación sobre la realización de una auditoría, en particular la sección sobre planificación de la auditoría.
  • Ampliación de los requisitos genéricos de competencia para los auditores.

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  • Adición del enfoque basado en el riesgo a los principios de auditoría.
  • Ampliación de la orientación sobre la gestión de un programa de auditoría, incluido el riesgo del programa de auditoría.
  • Ampliación de la orientación sobre la realización de una auditoría, en particular la sección sobre planificación de la auditoría.
  • Ampliación de los requisitos genéricos de competencia para los auditores.

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La información documentada creada durante el proceso de auditoría que involucra información confidencial o de propiedad debería estar adecuadamente salvaguardada en todo momento por los miembros del equipo de auditoría.