COMPLIANCE DESDE CER
Orientado a formar profesionales sin conocimientos o con pocos conocimienos de Compliance.
¡Vamos!
Sesión 2
Código de Conducta
Ética Corporativa y Compliance
La ética corporativa es el conjunto de principios y valores que guían el comportamiento moral de una empresa y sus integrantes en todas sus actividades. Se refiere a las normas morales aplicadas a los negocios que definen lo que está bien o mal en el contexto empresarial. La Transparencia y honestidad en el negocio con el fin de promover prácticas justas, comunicación clara y cumplimiento de leyes y regulaciones. La responsabilidad empresarial que considera el impacto en la comunidad y el medio ambiente y la Cultura organizacional ética referida al clima laboral, la equidad, el respeto por los derechos humanos y la sostenibilidad.
Reglamento Interno de Trabajo
+ info
ÉTICA Y COMPLIANCE
EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
El buen gobierno corporativo es el conjunto de principios, normas y prácticas que garantizan una gestión empresarial ética, transparente y responsable, alineando los intereses de directivos, accionistas y otros grupos de interés. ¿Que implica el Buen Gobierno Corporativo? • Estructura clara de poder y responsabilidad: Define cómo se relacionan el Consejo de Administración, la Junta Directiva, los accionistas y otros stakeholders. • Transparencia en la toma de decisiones: Establece reglas para decisiones estratégicas como inversiones, fusiones, nombramientos y sucesiones.
• Gestión ética y sostenible: Promueve prácticas que fortalecen la reputación, la confianza y el crecimiento a largo plazo (sostenibilidad empresarial).
Compliance y la Alta Dirección
El compliance y la alta dirección están profundamente conectados: el liderazgo ético desde la cima es esencial para que los programas de cumplimiento sean efectivos, sostenibles y creíbles.
- TONE from the TOP: marca la pauta
- Cultura de Integridad: ¿practican lo que predican?
- Asignación de recursos y autonomía: ¿ciencia ficción?
- Decisiones estrátegicas alineadas con la ética: Integración en la toma de decisiones.
ISO 31000:2016 Gestión de Riesgos
GESTIÓN DE RIESGOS
Es un estándar internacional que proporciona principios, un marco y un proceso para identificar, evaluar, tratar y monitorear riesgos en cualquier tipo de organización. Ayuda a tomar decisiones informadas en entornos de incertidumbre. Protege activos, reputación y objetivos estratégicos, y ayuda a fortalecer la resiliencia organizacional frente a crisis y cambios.
El objetivo es ayudar a las organizaciones a integrar la gestión del riesgo en todas sus actividades y funciones principales. Para lograrlo, es necesario el respaldo y compromiso de las partes interesadas, especialmente de la alta dirección. El desarrollo del marco de referencia implica integrar, diseñar, implementar, evaluar y mejorar constantemente la gestión del riesgo en toda la organización.
El liderazgo y el compromiso de la alta dirección son fundamentales para alinear la gestión del riesgo con los objetivos, la estrategia y la cultura de la organización. También se debe asignar autoridad y responsabilidad adecuadas en los diferentes niveles de la organización.
Los órganos de supervisión son responsables de controlar la gestión del riesgo y garantizar que se consideren los riesgos al establecer los objetivos de la organización.
RIESGOS
1. Integración
3. Implementación
Requiere un plan adecuado, la identificación de los responsables de la toma de decisiones y la modificación de los procesos pertinentes. La valoración periódica del desempeño y la mejora continua son fundamentales para asegurar la eficacia y la adecuación del marco de referencia.
Comprender las estructuras y el contexto de la organización. La gobernanza y las estructuras de gestión convierten la orientación estratégica en acciones concretas para lograr un desempeño sostenible. Todos los miembros de la organización tienen la responsabilidad de gestionar el riesgo.
4. Mejora Continua
2. Diseño
Marco de referencia implica comprender el contexto interno y externo de la organización, establecer el compromiso con la gestión del riesgo, asignar roles y responsabilidades, asignar recursos adecuados y establecer una comunicación efectiva y una consulta con las partes interesadas.
La organización debe adaptar y mejorar continuamente el marco de referencia de la gestión del riesgo en función de los cambios internos y externos, identificando brechas y oportunidades de mejora, y asignando responsabilidades para su implementación.
Riesgos
Políticas Corporativa de Compliance
TODAS LAS AREAS TIENEN OBLIGACIONES DE CUMPLIMIENTO
LA FORMACIÓN y EL COMPLIANCE
¿Una necesidad ?
LA COMPETENCIA
www.linkedin.com/in/ana-hernandezs
Abogado con especializacion en derecho laboral y en compliance y buenas prácticas corporativas.Compliance Officer Senior certificado.Auditor Interno y Auditor Lider de compliance con certificación profesional ISO37301-37001. Master en Compliance, fraude y blanqueo. Auditor Interno de riesgos. Diplomado Gerencia de Riesgos. Oficial de Protección de Datos Personales certificado. Especialización en PLAFT y Anticorrupción. En curso: especialización en compliance penal. Fundador de Thumbs Up Consultants Ponente en congresos internacionales Profesor Universitario
FACTORES A CONSIDERAR
La competencia se evidencia a través de sus conocimientos técnicos, habilidades estratégicas, experiencia práctica, certificaciones internacionales y su capacidad para integrar la ética en la cultura organizacional.
PERSONALES / SOCIALES
TÉCNICOS /METODOLÓGICOS
REFERENCIALES
Las evidencias y el Compliance
Auditorías y Defensa Legal
Medición
Trazabilidad
Efectividad
¿Porque es importante documentar todo?
Mejora Continua
¿Que es la ISO 37002?
La norma ISO 37002:2021 establece directrices para implementar, mantener y mejorar sistemas de gestión de denuncias (whistleblowing) dentro de las organizaciones, promoviendo la transparencia, la protección del denunciante y la integridad corporativa.
Conclusiones
El canal ético de denuncias debe cumplir con los requerimientos establecidos en la ISO 37002 para que cumpla su función.
El compliance es un sistema estructurado que requiere de directrices desde el mas alto nivel de la organización.
No se puede estructurar un compliance en la empresa sin saber los riesgos a los que estamos expuestos.
LA ETICA ES BASE CONDUCTUAL PARA EL SISTEMA DE GESTIÖN DE COMPLIANCE.
¡Recuerda seguirnos!
ContextualizaNDO
¿Como se relaciona la ÉTICA con el Compliance?
La ética es el fundamento del compliance: mientras la ética define los valores y principios que guían el comportamiento empresarial, el compliance los traduce en políticas, controles y acciones concretas para asegurar su cumplimiento.
COMPLIANCE DESDE CERO -2
Anita
Created on October 9, 2025
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COMPLIANCE DESDE CER
Orientado a formar profesionales sin conocimientos o con pocos conocimienos de Compliance.
¡Vamos!
Sesión 2
Código de Conducta
Ética Corporativa y Compliance
La ética corporativa es el conjunto de principios y valores que guían el comportamiento moral de una empresa y sus integrantes en todas sus actividades. Se refiere a las normas morales aplicadas a los negocios que definen lo que está bien o mal en el contexto empresarial. La Transparencia y honestidad en el negocio con el fin de promover prácticas justas, comunicación clara y cumplimiento de leyes y regulaciones. La responsabilidad empresarial que considera el impacto en la comunidad y el medio ambiente y la Cultura organizacional ética referida al clima laboral, la equidad, el respeto por los derechos humanos y la sostenibilidad.
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ÉTICA Y COMPLIANCE
EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
El buen gobierno corporativo es el conjunto de principios, normas y prácticas que garantizan una gestión empresarial ética, transparente y responsable, alineando los intereses de directivos, accionistas y otros grupos de interés. ¿Que implica el Buen Gobierno Corporativo? • Estructura clara de poder y responsabilidad: Define cómo se relacionan el Consejo de Administración, la Junta Directiva, los accionistas y otros stakeholders. • Transparencia en la toma de decisiones: Establece reglas para decisiones estratégicas como inversiones, fusiones, nombramientos y sucesiones. • Gestión ética y sostenible: Promueve prácticas que fortalecen la reputación, la confianza y el crecimiento a largo plazo (sostenibilidad empresarial).
Compliance y la Alta Dirección
El compliance y la alta dirección están profundamente conectados: el liderazgo ético desde la cima es esencial para que los programas de cumplimiento sean efectivos, sostenibles y creíbles.
ISO 31000:2016 Gestión de Riesgos
GESTIÓN DE RIESGOS
Es un estándar internacional que proporciona principios, un marco y un proceso para identificar, evaluar, tratar y monitorear riesgos en cualquier tipo de organización. Ayuda a tomar decisiones informadas en entornos de incertidumbre. Protege activos, reputación y objetivos estratégicos, y ayuda a fortalecer la resiliencia organizacional frente a crisis y cambios.
El objetivo es ayudar a las organizaciones a integrar la gestión del riesgo en todas sus actividades y funciones principales. Para lograrlo, es necesario el respaldo y compromiso de las partes interesadas, especialmente de la alta dirección. El desarrollo del marco de referencia implica integrar, diseñar, implementar, evaluar y mejorar constantemente la gestión del riesgo en toda la organización. El liderazgo y el compromiso de la alta dirección son fundamentales para alinear la gestión del riesgo con los objetivos, la estrategia y la cultura de la organización. También se debe asignar autoridad y responsabilidad adecuadas en los diferentes niveles de la organización.
Los órganos de supervisión son responsables de controlar la gestión del riesgo y garantizar que se consideren los riesgos al establecer los objetivos de la organización.
RIESGOS
1. Integración
3. Implementación
Requiere un plan adecuado, la identificación de los responsables de la toma de decisiones y la modificación de los procesos pertinentes. La valoración periódica del desempeño y la mejora continua son fundamentales para asegurar la eficacia y la adecuación del marco de referencia.
Comprender las estructuras y el contexto de la organización. La gobernanza y las estructuras de gestión convierten la orientación estratégica en acciones concretas para lograr un desempeño sostenible. Todos los miembros de la organización tienen la responsabilidad de gestionar el riesgo.
4. Mejora Continua
2. Diseño
Marco de referencia implica comprender el contexto interno y externo de la organización, establecer el compromiso con la gestión del riesgo, asignar roles y responsabilidades, asignar recursos adecuados y establecer una comunicación efectiva y una consulta con las partes interesadas.
La organización debe adaptar y mejorar continuamente el marco de referencia de la gestión del riesgo en función de los cambios internos y externos, identificando brechas y oportunidades de mejora, y asignando responsabilidades para su implementación.
Riesgos
Políticas Corporativa de Compliance
TODAS LAS AREAS TIENEN OBLIGACIONES DE CUMPLIMIENTO
LA FORMACIÓN y EL COMPLIANCE
¿Una necesidad ?
LA COMPETENCIA
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Abogado con especializacion en derecho laboral y en compliance y buenas prácticas corporativas.Compliance Officer Senior certificado.Auditor Interno y Auditor Lider de compliance con certificación profesional ISO37301-37001. Master en Compliance, fraude y blanqueo. Auditor Interno de riesgos. Diplomado Gerencia de Riesgos. Oficial de Protección de Datos Personales certificado. Especialización en PLAFT y Anticorrupción. En curso: especialización en compliance penal. Fundador de Thumbs Up Consultants Ponente en congresos internacionales Profesor Universitario
FACTORES A CONSIDERAR
La competencia se evidencia a través de sus conocimientos técnicos, habilidades estratégicas, experiencia práctica, certificaciones internacionales y su capacidad para integrar la ética en la cultura organizacional.
PERSONALES / SOCIALES
TÉCNICOS /METODOLÓGICOS
REFERENCIALES
Las evidencias y el Compliance
Auditorías y Defensa Legal
Medición
Trazabilidad
Efectividad
¿Porque es importante documentar todo?
Mejora Continua
¿Que es la ISO 37002?
La norma ISO 37002:2021 establece directrices para implementar, mantener y mejorar sistemas de gestión de denuncias (whistleblowing) dentro de las organizaciones, promoviendo la transparencia, la protección del denunciante y la integridad corporativa.
Conclusiones
El canal ético de denuncias debe cumplir con los requerimientos establecidos en la ISO 37002 para que cumpla su función.
El compliance es un sistema estructurado que requiere de directrices desde el mas alto nivel de la organización.
No se puede estructurar un compliance en la empresa sin saber los riesgos a los que estamos expuestos.
LA ETICA ES BASE CONDUCTUAL PARA EL SISTEMA DE GESTIÖN DE COMPLIANCE.
¡Recuerda seguirnos!
ContextualizaNDO
¿Como se relaciona la ÉTICA con el Compliance?
La ética es el fundamento del compliance: mientras la ética define los valores y principios que guían el comportamiento empresarial, el compliance los traduce en políticas, controles y acciones concretas para asegurar su cumplimiento.