Evaluacion Nacional de Riesgos 2023

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Evaluación Nacional de Riesgos 2023

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La Evaluación Nacional de Riesgos (ENR) en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD) es un proceso que permite identificar y evaluar las amenazas y vulnerabilidades en el sistema financiero y en otros sectores para fortalecer las estrategias de prevención y control.

Introducción

• Identificar las amenazas y riesgos relacionados con el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
• Evaluar las vulnerabilidades del sistema financiero y no financiero.
• Desarrollar estrategias y políticas para mitigar los riesgos identificados.

Objetivos de la Evaluación

• Análisis de Amenazas: Identificación de actividades criminales y su impacto en el lavado de dinero.
• Evaluación de Vulnerabilidades: Revisión de controles y procesos existentes en las instituciones financieras y otras entidades.
• Consulta con Expertos: Entrevistas y aportaciones de autoridades y actores relevantes.

Metodología

1. Crimen Organizado: Narcotráfico, tráfico de armas y trata de personas.
2. Delincuencia Financiera: Fraude, evasión fiscal y corrupción.
3. Delitos Cibernéticos: Ataques informáticos y uso de criptomonedas para blanqueo de dinero.

Principales Amenazas Identificadas

• Sectores de Alto Riesgo: Casinos, bienes raíces, joyerías y comercio en efectivo.
• Deficiencias en la Supervisión: Falta de recursos y capacidades en las autoridades reguladoras.
• Insuficiente Capacitación: Necesidad de mejorar la formación en PLD para las instituciones y profesionales.

Vulnerabilidades Clave

• Fortalecimiento de la Regulación: Revisión y actualización de normativas para cerrar brechas.
• Efectividad del sistema judicial: Fallas en la aplicación de sanciones penales y juicios
• Capacitación y Sensibilización: Programas de formación para personal de instituciones financieras y no financieras.
• Mejora en la Cooperación Internacional: Colaboración con otros países y organismos internacionales.

Medidas de Mitigación Recomendadas

3. Fortalecimiento del Sistema Financiero: Proteger el sistema financiero de abusos y fraudes.

1. Reducción de Riesgos: Minimizar el impacto del lavado de dinero en la economía y la seguridad.

2. Mayor Transparencia: Incrementar la transparencia en las transacciones financieras.

Impacto Esperado

¡Gracias!

Participantes.

• Unidad de Inteligencia Financiera.
• Secretaria de Hacienda y Credito Público.
• Banco de México.
• CNBV, CNSF, CONSAR, SAT, FGR y Procuradurias Estatales, PJF y Poderes Judiciales Estatales, SSPC, SRE.

• Integrantes del Sistema Financiero Mexicano.
• Empresas que realizan actividades vulnerables