Fuentes, Tipos de Alertas y Avisos
Formación Continua
Created on July 11, 2024
Over 30 million people build interactive content in Genially.
Check out what others have designed:
7 CONTINENTS
Horizontal infographics
A2 - ABENTEUER AUTOBAHN
Horizontal infographics
STEVE JOBS
Horizontal infographics
OSCAR WILDE
Horizontal infographics
TEN WAYS TO SAVE WATER
Horizontal infographics
NORMANDY 1944
Horizontal infographics
BEYONCÉ
Horizontal infographics
Transcript
Fuentes, Tipos de Alertas y Avisos
Sistema SAS
Reporte de Operaciones por parte de Empleados (Intranet)
Otras fuentes - avisos
El área de Prevención de Lavado de Dinero (Supervisión de Operaciones) tendrá a su disposición, otros avisos que le permitirán efectuar análisis y revisiones sobre las operaciones realizadas por clientes / usuarios, con la finalidad de detectar si existen características de inusualidad en las mismas.
Plataforma diseñada en la Intranet de la Empresa (MiVector), donde los empleados pueden reportar de manera confidencial y segura, cualquier tipo de inusualidad observada.
El sistema SAS tiene programados escenarios para monitorear las operaciones realizadas por los clientes. Estos escenarios fueron calibrados de acuerdo con los productos y tipos de operaciones que maneja la Casa de Bolsa. Los escenarios generan alertas con una periodicidad diaria o mensual. Cada analista tiene asignadas alertas que son revisadas y en su caso, presentadas para ser dictaminadas por el Comité.