Fuentes, Tipos de Alertas y Avisos

Fuentes, Tipos de Alertas y Avisos

Sistema SAS

Reporte de Operaciones por parte de Empleados (Intranet)

Otras fuentes - avisos

El área de Prevención de Lavado de Dinero (Supervisión de Operaciones) tendrá a su disposición, otros avisos que le permitirán efectuar análisis y revisiones sobre las operaciones realizadas por clientes / usuarios, con la finalidad de detectar si existen características de inusualidad en las mismas.

Plataforma diseñada en la Intranet de la Empresa (MiVector), donde los empleados pueden reportar de manera confidencial y segura, cualquier tipo de inusualidad observada.

El sistema SAS tiene programados escenarios para monitorear las operaciones realizadas por los clientes. Estos escenarios fueron calibrados de acuerdo con los productos y tipos de operaciones que maneja la Casa de Bolsa. Los escenarios generan alertas con una periodicidad diaria o mensual. Cada analista tiene asignadas alertas que son revisadas y en su caso, presentadas para ser dictaminadas por el Comité.