Ruta de gestión hacia el cumplimiento
Módulo 06
CONTENIDO
Fase de planeación Fase de implementación Lorem ipsum dolor sit amet Lorem ipsum dolor sit amet Lorem ipsum dolor sit amet Lorem ipsum dolor sit amet
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Ruta para la implementación de un programa de gestión de cumplimiento
Previa a la descripción de un programa de cumplimiento, se debe entender el concepto del sistema de gestión.
Estos sistemas se diseñan para garantizar que una empresa logre sus objetivos y metas estratégicas de manera eficiente y efectiva, generando un valor a las partes involucradas.
La implementación de un sistema de gestión ayuda a una organización a mejorar la eficiencia y la eficacia de sus procesos, a reducir costos y riesgos, a aumentar la satisfacción del cliente y a mejorar la imagen y reputación de la organización.
FASE 01 | Planeación
Es importante destacar que la implementación de un sistema de gestión es un proceso continuo y no un evento único, y requiere de un compromiso constante de la organización para su éxito. La ruta para la elaboración de un sistema de gestión varía según el tipo de sistema que se quiere implementar, pero en general, se puede seguir los siguientes pasos:
FASE 02 | Implementación
0788b7
FASE 03 | Evaluación
FASE 04 | Corrección
Fase de planeación
Esta etapa se basa en comprender el contexto de la organización, identificando los siguientes elementos:
- Necesidad
- Situación actual
- Factores internos
- Factores externos
- Marco normativo aplicable
- Expectativas (objetivos)
Con esta información, se procede a planificar cómo implementar el programa de cumplimiento.
Fase de planeación
Fase de implementación
Fase de implementación
Con la comprensión del contexto de la organización, se procede a realizar las acciones necesarias para cumplir con los requisitos de un sistema de gestión de compliance, fomentando una cultura de cumplimiento, creando procesos y controles internos, así como asignar responsabilidades.
Concientización y compromiso de la alta dirección
Asegurar que la alta dirección exprese sus expectativas y necesidades para su organización, con el fin de orientar las acciones a realizar con la visión principal.
Designación de compliance officer
Derivado de la gestión de las obligaciones de manera correcta, surge la necesidad de contar con un responsable que vigile dicho mecanismo de control interno, y es así como se introduce la figura del oficial de cumplimiento, conocido como Compliance Officer
Este profesional desempeña un papel crucial al asegurar la implementación efectiva y el monitoreo constante del funcionamiento de una organización
Sus principales funciones incluyen el diseño, implementación y vigilancia del programa de cumplimiento de la organización, la aplicación de medidas y controles para identificar riesgos en todas las áreas, así como la supervisión del estricto cumplimiento de las normas aplicables y las obligaciones derivadas de estas.
¿Por qué es importante tener un oficial de cumplimiento de la organización?
Su importancia radica en su papel fundamental de asegurar el cumplimiento normativo, previniendo, detectando y gestionando riesgos para alcanzar los objetivos establecidos por la organización.
Dentro de las aptitudes destacadas de un oficial de cumplimiento se encuentran las siguientes:
Entendimiento del negocio
Conocimientos técnicos - jurídicos
Gestión adecuada de riesgos
Es decir, que conoce y comprende el contexto de la organización, sus partes interesadas y las características internas y externas de la organización
Se refieren a la comprensión de los principios y normativas legales relevantes para una situación o contexto específico.
Capacidad para generar procesos que involucran la identificación, evaluación, tratamiento y control de los riesgos que una organización podría enfrentar en el proceso del logro de sus objetivos
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Es importante destacar que la implementación de un sistema de gestión es un proceso continuo y no un evento único, y requiere de un compromiso constante de la organización para su éxito. La ruta para la elaboración de un sistema de gestión varía según el tipo de sistema que se quiere implementar, pero en general, se puede seguir los siguientes pasos:
Fase 2. Implementación
Fase 1. Planeación
Fase 4. Correción
Fase 3. Evaluación
Metodología
TOP - BOTTOM
Esta primera estrategia se centra en generar conciencia desde el liderazgo más alto de la organización, es decir, entre los miembros de los órganos de gobierno. El objetivo es crear una ruta estratégica ideal que se alinee con sus expectativas, logrando así un flujo descendente de información y una cultura de cumplimiento.
Liderazgo y compromiso
Pilares de programa de cumplimiento
Regularización operativa
Comunicación y creación de cultura de cumplimiento
Asignación y preparación de Oficial de Cumplimiento
Elaboración de código de cumplimieinto
Plan de regularización operativo
Elaboración de pilares de programa de cumplimiento
Concientización y compromiso de la Alta Dirección
Alineación estratégica
Diseño de procesos de cumplimiento
Metodología
BOTTOM - UP
Esta segunda estrategia se centra en corregir problemas que vienen desde las partes operativas hasta la alta dirección, realizando primero una ruta de regularización con el objetivo de orientar a la empresa a un cumplimiento de sus obligaciones y mitigación de riesgos a los que se encuentra sujeta.
Regularización operativa
Pilares de programa de cumplimiento
Liderazgo y compromiso
Concientización y compromiso de la Alta Dirección
Elaboración de pilares de programa de cumplimiento
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SOMOS UN
CONSORCIO
INSTITUCIONALIZACIÓN
SUCESIÓN
TRASCENDENCIA
Esto incluye definir los responsables y asignarles sus respectivas responsabilidades, establecer los procesos necesarios para el cumplimiento, implementar controles que aseguren la correcta ejecución y desarrollar políticas que guíen el comportamiento y cumplimiento de todos los aspectos mencionados.
Este es un conjunto de procesos, procedimientos y herramientas utilizadas para administrar y controlar de manera efectiva los recursos, procesos y actividades de una organización o de un área en específica.
LIC FER | Ruta de gestión hacia el cumplimiento
Claudia Paola Garavito Contreras
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Ruta de gestión hacia el cumplimiento
Módulo 06
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Ruta para la implementación de un programa de gestión de cumplimiento
Previa a la descripción de un programa de cumplimiento, se debe entender el concepto del sistema de gestión.
Estos sistemas se diseñan para garantizar que una empresa logre sus objetivos y metas estratégicas de manera eficiente y efectiva, generando un valor a las partes involucradas.
La implementación de un sistema de gestión ayuda a una organización a mejorar la eficiencia y la eficacia de sus procesos, a reducir costos y riesgos, a aumentar la satisfacción del cliente y a mejorar la imagen y reputación de la organización.
FASE 01 | Planeación
Es importante destacar que la implementación de un sistema de gestión es un proceso continuo y no un evento único, y requiere de un compromiso constante de la organización para su éxito. La ruta para la elaboración de un sistema de gestión varía según el tipo de sistema que se quiere implementar, pero en general, se puede seguir los siguientes pasos:
FASE 02 | Implementación
0788b7
FASE 03 | Evaluación
FASE 04 | Corrección
Fase de planeación
Esta etapa se basa en comprender el contexto de la organización, identificando los siguientes elementos:
Con esta información, se procede a planificar cómo implementar el programa de cumplimiento.
Fase de planeación
Fase de implementación
Fase de implementación
Con la comprensión del contexto de la organización, se procede a realizar las acciones necesarias para cumplir con los requisitos de un sistema de gestión de compliance, fomentando una cultura de cumplimiento, creando procesos y controles internos, así como asignar responsabilidades.
Concientización y compromiso de la alta dirección
Asegurar que la alta dirección exprese sus expectativas y necesidades para su organización, con el fin de orientar las acciones a realizar con la visión principal.
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Este profesional desempeña un papel crucial al asegurar la implementación efectiva y el monitoreo constante del funcionamiento de una organización
Sus principales funciones incluyen el diseño, implementación y vigilancia del programa de cumplimiento de la organización, la aplicación de medidas y controles para identificar riesgos en todas las áreas, así como la supervisión del estricto cumplimiento de las normas aplicables y las obligaciones derivadas de estas.
¿Por qué es importante tener un oficial de cumplimiento de la organización?
Su importancia radica en su papel fundamental de asegurar el cumplimiento normativo, previniendo, detectando y gestionando riesgos para alcanzar los objetivos establecidos por la organización.
Dentro de las aptitudes destacadas de un oficial de cumplimiento se encuentran las siguientes:
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Conocimientos técnicos - jurídicos
Gestión adecuada de riesgos
Es decir, que conoce y comprende el contexto de la organización, sus partes interesadas y las características internas y externas de la organización
Se refieren a la comprensión de los principios y normativas legales relevantes para una situación o contexto específico.
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Fase 2. Implementación
Fase 1. Planeación
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Fase 3. Evaluación
Metodología
TOP - BOTTOM
Esta primera estrategia se centra en generar conciencia desde el liderazgo más alto de la organización, es decir, entre los miembros de los órganos de gobierno. El objetivo es crear una ruta estratégica ideal que se alinee con sus expectativas, logrando así un flujo descendente de información y una cultura de cumplimiento.
Liderazgo y compromiso
Pilares de programa de cumplimiento
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Metodología
BOTTOM - UP
Esta segunda estrategia se centra en corregir problemas que vienen desde las partes operativas hasta la alta dirección, realizando primero una ruta de regularización con el objetivo de orientar a la empresa a un cumplimiento de sus obligaciones y mitigación de riesgos a los que se encuentra sujeta.
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Esto incluye definir los responsables y asignarles sus respectivas responsabilidades, establecer los procesos necesarios para el cumplimiento, implementar controles que aseguren la correcta ejecución y desarrollar políticas que guíen el comportamiento y cumplimiento de todos los aspectos mencionados.
Este es un conjunto de procesos, procedimientos y herramientas utilizadas para administrar y controlar de manera efectiva los recursos, procesos y actividades de una organización o de un área en específica.