Módulo 1
Definiciones
Definiciones
Índice
1. Beneficiario final 2. Contraparte 3. Debida diligencia 4. Debida diligencia intensificada 5. FT 6. FPADM 7. Factores de riesgo 8. Lavado de activos 9. Oficial de cumplimiento 10. Política LA/FT/FPADM 11. Regímenes LA/FT/FPADM 12. Régimen de medidas mínimas
Beneficiario final
Es la(s) persona(s) natural(es) que finalmente posee(n) o controla(n) a un cliente o a otra persona natural en cuyo nombre se realiza una transacción. Incluye también a la(s) persona(s) que ejerzan el control efectivo y/o final, directa o indirectamente, sobre una persona jurídica u otra estructura sin personería jurídica.
DEFINICIONES
Contraparte
Es cualquier persona natural o jurídica con la que la empresa tenga vínculos comerciales, de negocios, contractuales o jurídicos de cualquier orden. Entre otros, son contrapartes los asociados, empleados, clientes, contratistas y proveedores de productos de la empresa.
Debida diligencia
Es el proceso mediante el cual la empresa adopta medidas para el conocimiento de la contraparte, de su negocio, operaciones, y productos y el volumen de sus transacciones.
Debida diligencia intensificada
DEFINICIONES
Es el proceso mediante el cual la empresa adopta medidas adicionales y con mayor intensidad para el conocimiento de la contraparte, de su negocio, operaciones, productos y el volumen de sus transacciones.
Financiamiento del terrorismo o FT
Es el delito regulado en el artículo 345 del Código Penal colombiano (o la norma que lo sustituya o modifique).
FPADM
El Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva es todo acto que provea fondos o utilice servicios financieros, en todo o en parte, para la fabricación, adquisición, posesión, desarrollo, exportación, trasiego de material, fraccionamiento, transporte, trasferencia, deposito o uso dual para propósitos ilegítimos en contravención de las leyes nacionales u obligaciones internacionales, cuando esto último sea aplicable.
DEFINICIONES
Factores de riesgo LA/FT/FPADM
Son los posibles elementos o causas generadoras del riesgo de LA/FT/FPADM para cualquier empresa obligada. La empresa obligada deberá identificarlos teniendo en cuenta a las contrapartes, los productos, las actividades, los canales y las jurisdicciones, entre otros.
Lavado de activos
Es el delito tipificado en el artículo 323 del Código Penal colombiano (o la norma que lo sustituya o modifique).
Oficial de cumplimiento
Es la persona natural designada por la empresa obligada que está encargada de promover, desarrollar y velar por el cumplimiento de los procedimientos específicos de prevención, actualización y mitigación del riesgo LA/FT/FPADM.
Financiamiento del terrorismo o FT
DEFINICIONES
Son los lineamientos generales que debe adoptar cada empresa obligada para que esté en condiciones de identificar, evaluar, prevenir y mitigar el riesgo LA/FT/FPADM y los riesgos asociados. Cada una de las etapas y elementos del SAGRILAFT debe contar con unas políticas claras y efectivamente aplicables. Las políticas deben incorporarse en el manual de procedimientos que oriente la actuación de los funcionarios de la empresa para el funcionamiento del SAGRILAFT y establecer consecuencias y las sanciones frente a su inobservancia.
Régimen de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral LA/FT/FPADM:
Es el SAGRILAFT y el Régimen de Medidas Mínimas, en conjunto.
DEFINICIONES
Régimen de Medidas Mínimas
Son los posibles elementos o causas generadoras del riesgo de LA/FT/FPADM para cualquier empresa obligada que deberá identificarlos teniendo en cuenta a las contrapartes, los productos, las actividades, los canales y las jurisdicciones, entre otros.
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Created on April 20, 2023
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Módulo 1
Definiciones
Definiciones
Índice
1. Beneficiario final 2. Contraparte 3. Debida diligencia 4. Debida diligencia intensificada 5. FT 6. FPADM 7. Factores de riesgo 8. Lavado de activos 9. Oficial de cumplimiento 10. Política LA/FT/FPADM 11. Regímenes LA/FT/FPADM 12. Régimen de medidas mínimas
Beneficiario final
Es la(s) persona(s) natural(es) que finalmente posee(n) o controla(n) a un cliente o a otra persona natural en cuyo nombre se realiza una transacción. Incluye también a la(s) persona(s) que ejerzan el control efectivo y/o final, directa o indirectamente, sobre una persona jurídica u otra estructura sin personería jurídica.
DEFINICIONES
Contraparte
Es cualquier persona natural o jurídica con la que la empresa tenga vínculos comerciales, de negocios, contractuales o jurídicos de cualquier orden. Entre otros, son contrapartes los asociados, empleados, clientes, contratistas y proveedores de productos de la empresa.
Debida diligencia
Es el proceso mediante el cual la empresa adopta medidas para el conocimiento de la contraparte, de su negocio, operaciones, y productos y el volumen de sus transacciones.
Debida diligencia intensificada
DEFINICIONES
Es el proceso mediante el cual la empresa adopta medidas adicionales y con mayor intensidad para el conocimiento de la contraparte, de su negocio, operaciones, productos y el volumen de sus transacciones.
Financiamiento del terrorismo o FT
Es el delito regulado en el artículo 345 del Código Penal colombiano (o la norma que lo sustituya o modifique).
FPADM
El Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva es todo acto que provea fondos o utilice servicios financieros, en todo o en parte, para la fabricación, adquisición, posesión, desarrollo, exportación, trasiego de material, fraccionamiento, transporte, trasferencia, deposito o uso dual para propósitos ilegítimos en contravención de las leyes nacionales u obligaciones internacionales, cuando esto último sea aplicable.
DEFINICIONES
Factores de riesgo LA/FT/FPADM
Son los posibles elementos o causas generadoras del riesgo de LA/FT/FPADM para cualquier empresa obligada. La empresa obligada deberá identificarlos teniendo en cuenta a las contrapartes, los productos, las actividades, los canales y las jurisdicciones, entre otros.
Lavado de activos
Es el delito tipificado en el artículo 323 del Código Penal colombiano (o la norma que lo sustituya o modifique).
Oficial de cumplimiento
Es la persona natural designada por la empresa obligada que está encargada de promover, desarrollar y velar por el cumplimiento de los procedimientos específicos de prevención, actualización y mitigación del riesgo LA/FT/FPADM.
Financiamiento del terrorismo o FT
DEFINICIONES
Son los lineamientos generales que debe adoptar cada empresa obligada para que esté en condiciones de identificar, evaluar, prevenir y mitigar el riesgo LA/FT/FPADM y los riesgos asociados. Cada una de las etapas y elementos del SAGRILAFT debe contar con unas políticas claras y efectivamente aplicables. Las políticas deben incorporarse en el manual de procedimientos que oriente la actuación de los funcionarios de la empresa para el funcionamiento del SAGRILAFT y establecer consecuencias y las sanciones frente a su inobservancia.
Régimen de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral LA/FT/FPADM:
Es el SAGRILAFT y el Régimen de Medidas Mínimas, en conjunto.
DEFINICIONES
Régimen de Medidas Mínimas
Son los posibles elementos o causas generadoras del riesgo de LA/FT/FPADM para cualquier empresa obligada que deberá identificarlos teniendo en cuenta a las contrapartes, los productos, las actividades, los canales y las jurisdicciones, entre otros.