Capacitación SAGRILAFT

SAGRILAFT

(SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN DEL RIESGO INTEGRAL DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA)

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Módulo didáctico

Índice

4. ¿Para qué implementar SAGRILAFT?

2. Financiación del Terrorismo

1. Lavado de Activos

3. Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

6. ¿Quiénes están involucrados?

7. Funciones y Responsabilidades

8. ¿Qué medidas toma Geomatrix?

5. ¿Quién regula SAGRILAFT?

10. Operación Inusual

9. Riesgos y Oportunidades

11. Operación Sospechosa

¡Pica en cada tema!

12. ¿Qué hacer ante una operación inusual o sospechosa?

14. Sanciones por Incumplimiento

13. Auditorias

17. Prueba de Conocimientos

15. Consecuencias

16. Ejemplos

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¿QUÉ ES LAVADO DE ACTIVOS (LA)?

Es el delito que comete toda persona que busca dar apariencia de legalidad a bienes o dinero provenientes de:

• Tráfico de migrantes.
• Trata de personas.
• Extorsión.
• Enriquecimiento ilícito.
• Secuestro extorsivo.
• Rebelión.
• Tráfico de menores de edad.
• Tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas.
• Delitos contra el sistema financiero.
• Delitos contra la administración pública.
• Entre otros.

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¿QUÉ PASA SI SE LAVAN ACTIVOS?

El artículo 323 del Código Penal modificado por el artículo 42 de la Ley 1453 de 2011 indica que en caso de incurrir en Lavado de Activos, se puede llegar a tener prisión de diez (10) a treinta (30) años y multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil (50.000) salarios minimos legales vigentes.

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¿QUÉ ES LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (FT)?

El que directa o indirectamente provea, recolecte, entregue, reciba, administre, aporte, custodie o guarde fondos, bienes o recursos, o realice cualquier otro acto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o sostenga económicamente a grupos de delincuencia organizada, grupos armados al margen de la ley o a sus integrantes, o a grupos terroristas nacionales o extranjeros o a actividades terroristas.

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¿QUÉ PASA SI SE FINANCIA EL TERRORISMO?

El artículo 345 del Código Penal modificado el artículo 16 de la Ley 1453 de 2011 indica que en caso de incurrir en Financiación del Terrorismo se puede llegar a tener prisión de trece (13) a veintidós (22) años y multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

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¿QUÉ ES EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA (FPADM)?

Es todo acto que provea fondos o utilice servicios financieros, en todo o en parte, para la fabricación, adquisición, posesión, desarrollo, exportación, trasiego de material, transporte, transferencia, deposito o uso de armas nucleares, químicas o biológicas, sus medios de lanzamiento y otros materiales relacionados en contravención de las leyes nacionales u obligaciones internacionales.

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¿PARA QUÉ IMPLEMENTAR EL SAGRILAFT?

Con el fin de integrar efectivamente a la compañía alrededor de sus políticas y sistema de prevención LA/FT/FPADM, promoviendo la responsabilidad de todas las contrapartes y robusteciendo la cultura de prevención.

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¿QUIÉN REGULA EL SAGRILAFT?

• Circular Externa 100-000016 de 2020.

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¿QUIÉNES ESTÁN INVOLUCRADOS EN SAGRILAFT?

Contrapartes Geomatrix

Colaboradores

Accionistas

Clientes

Proveedores

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¿QUIÉNES ESTÁN INVOLUCRADOS EN SAGRILAFT?

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FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

Oficial de Cumplimiento (Ricardo Mesa)

Elaborar y Divulgar:

Política SAGRILAFT

Manual SAGRILAFT

Dirigir el SAGRILAFT

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FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

Oficial de Cumplimiento (Ricardo Mesa)

Conservación de registros documentales

Velar por el cumplimiento y la vigencia del SAGRILAFT

Elaboración de la Matriz de Riesgos

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FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

Colaboradores

Cumplimiento de:

Reporte Acciones Sospechosas

Política SAGRILAFT

Manual SAGRILAFT

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¿qué medidas tomamos en geomatrix para evitar la / FT / FPADM?

1. Recolección de datos de todos nuestros colaboradores, proveedores y clientes a partir de procedimientos establecidos (formatos).

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¿qué medidas tomamos en geomatrix para evitar la / FT / FPADM?

2. Segmentación de Clientes:

DEBIDA DILIGENCIA: La consulta en Listas Restrictivas nos arroja información nacional e internacional sobre actividades sospechosas, investigaciones, procesos o condenas por LA / FT / FPADM.

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¿qué medidas tomamos en geomatrix para evitar la / FT / FPADM?

3. Segmentación de Proveedores:

DEBIDA DILIGENCIA: La consulta en Listas Restrictivas nos arroja información nacional e internacional sobre actividades sospechosas, investigaciones, procesos o condenas por LA / FT / FPADM.

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¿qué medidas tomamos en geomatrix para evitar la / FT / FPADM?

¡Evaluamos el nivel de riesgo de los colaboradores de acuerdo a su cargo!

4. Segmentación de Colaboradores:

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¿qué medidas tomamos en geomatrix para evitar la / FT / FPADM?

5. Debida Diligencia Intensificada:

• Países no cooperantes y jurisdicciones de alto riesgo.

• Colaboradores, proveedores o clientes que generen señales de alerta.

• Personas Expuestas Políticamente (PEPS).

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Sesiones de aprendizaje / 02

¿QUÉ ES UN RIESGO Y UNA OPORTUNIDAD?

Al evaluar la probabilidad y el impacto de que ocurra un evento y cómo controlarlo:

• Riesgo: Negativo.
• Oportunidad: Positivo.

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Sesiones de aprendizaje / 02

¿QUÉ ES UNA OPERACIÓN INUSUAL?

Es la operación cuya cuantía o características no guardan relación con la actividad económica ordinaria o normal, o, que por su número, cantidad o características no se enmarca dentro de las pautas de normalidad o prácticas ordinarias de los negocios en un sector, en una industria o con una clase de Contraparte.

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Sesiones de aprendizaje / 02

¿QUÉ ES UNA OPERACIÓN SOSPECHOSA?

Operación inusual que no ha podido ser razonablemente justificada, incluyendo las intentadas o rechazadas.

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Sesiones de aprendizaje / 02

¿QUÉ HACER ANTE UNA OPERACIÓN INUSUAL O SOSPECHOSA?

Dar aviso al Oficial de Cumplimiento, quien enviará un Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF).

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AUDITORIAS

Se realizan con base en un Programa de Auditoria estipulado por el proceso del Sistema Integrado de Gestión y la Superintendencia de Sociedades.

¡Revisaremos que estés realizando tus actividades tal como se ha estandarizado y documentado!

Plan de Sostenibilidad

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SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO

A la Compañía

• Hasta 200 SMMLV.

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SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO

A los Colaboradores

1. Cuando un colaborador limite, distorsione o cambie información acerca de una operación inusual o sospechosa, o si con la misma información perjudique a un tercero, será responsable personalmente ante las autoridades competentes, para responder en debida forma de acuerdo a los lineamientos legales establecidos por el Gobierno Nacional.

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SANCIONES POR INCUMPLIMIENTO

A los Colaboradores

2. Si se incumplen las politicas estipuladas en la Politica y el Manual de SAGRILAFT. En caso tal, la misma debe tratarse como una falta grave conforme a lo dispuesto en el numeral D del artículo 48 del Reglamento Interno de Trabajo.

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CONSECUENCIAS DEL LA / ft / fpadm

Perdida de Repuatción o Good Will

Ser incluido en Listas Restrictivas

Perdida de accesos a servicios y productos del sistema financiero

Perdida de relaciones comerciales a nivel nacional o internacional

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Casos prácticos

Ejemplos

Luís Horacio López, alias ‘Gafas’, y Jhony Fred Yossa dirigían una empresa criminal que no solo traficaba con armas, sino que conseguía armamento de uso privativo de las fuerzas militares para enviarlo a la guerrilla de las FARC. Por lo anterior, fueron condenados a 156 meses de prisión.

En los años 80, Drogas La Rebaja tuvo vínculos con el Cartel de Cali. Los hermanos Rodríguez Orejuela llegaron a lavar grandes cantidades de dinero a través de esta empresa usando cheques del Banco de los Trabajadores.

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Casos prácticos

Ejemplos

En 1995, Joaquín Pérez Becerra fundó en Suecia la Agencia de Noticias Nueva Colombia (Anncol). En marzo de 2011 la Fiscalía General de la Nación le imputó el delito de concierto para delinquir en concurso con el delito de financiación de grupos terroristas y administración de bienes provenientes del terrorismo, ya que se evidenció canalización de recursos para las FARC.

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Prueba de Conocimientos SAGRILAFT

Para evaluar lo que aprendiste y hacer válida tu capacitación, presenta la prueba de conocimientos dando clic en el siguiente enlace:

Prueba de Conocimientos

¡WOW!

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