-Infografía 6. Comité de control y comunicación

Comité de comunicación y control

¿Cuáles son sus funciones?

Someter a la aprobación del comité de auditoría el Manual de Prevención de Lavado de Dinero y cualquier modificación.

Fungir como instancia competente para conocer los resultados de la auditoría de Prevención de Lavado de Dinero para corregir lo necesario.

Conocer de la celebración de Operaciones, cuyas características pudieran generar un alto Riesgo para la Entidad y hacer las recomendaciones necesarias.

Comité de comunicación y control

¿Cuáles son sus funciones?

Establecer y difundir los criterios para la clasificación de los Clientes, en función de su grado de riesgo.

Asegurarse que los sistemas automatizados, contengan las listas oficialmente reconocidas.

Dictaminar las Operaciones que deban ser reportadas a la SHCP por conducto de la CNBV, CONSAR o CNSF.

Comité de comunicación y control

¿Cuáles son sus funciones?

Aprobar los programas de capacitación en Prevención de Lavado de Dinero para el personal de la Entidad.

Informar al área competente de la Entidad, respecto de conductas realizadas por parte del personal de la entidad que provoquen que esta incurra en infracción.

Resolver los demás asuntos que se sometan a su consideración, relacionados con la aplicación de las disposiciones.

Comité de comunicación y control

¿Cuáles son sus funciones?

Debe asegurar que la Entidad cuente con las estructuras internas (organización, número de personas, recursos) de acuerdo con los resultados del Enfoque Basado en Riesgo.

Debe asegurar que la clave del OC u OC Interino esté actualizada a su nombre.

Presentar al consejo de administración los resultados de la Metodología del Enfoque Basado en Riesgo.